银行合规警言警句

1、十五、负责组织、管理全行反工作，牵头组织反大额交易和可疑交易报告工作，承担省分行反工作领导小组办公室的日常工作；

2、十一、负责全行法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等；

3、五、负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示；

4、九、负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持；

5、展开反的相关工作，跟踪法律法规、监管规定以及行业的自律规则变动、发展，根据其要求来对集团公司的规章制度提供修改建议。

6、《资管新规》《新规》的相继出台，对传统银行资管部门及新兴子公司业务发展、端拓展方向提出了新挑战，面对范围的多元化，策略向“持有+交易”转型，传统被动委外模式、以固收为主的主动管理模式难以在市场中取得突破，因此，模式应转变为“自主+主动委外”。这一模式的搭建与运行，使得流动性风险、市场风险、委外管理风险进一步暴露，新型风险管理体系需进一步构建与完善。

7、七、负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件；

8、参与公司新产品的开发、评估合规风险，给予合规支持，起草公司的合规方案

9、行训：客户为尊，员工为本

10、客户为尊，员工为本

11、专业创新，创造价值

12、说起合规，很多人对其的概念理解的趋于片面化、表面化了，有的人将"合规"简单地认为合规就是符合规定，那么不符合规定就是违规。很显然，这些理解与国际银行业对于"合规"的理解并不一致。根据《商业银行合规风险管理指引》的说法。合规的意思就是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则所一致。

13、十三、负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告；

14、八、负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务；

15、首先，创建以董事会为最高风险管理责任人的全面风险管理框架。并将合规及风险管理部作为全面风险管理的统一协调、指导和推进部门，建立合规及风险管理相关制度，明确各部门岗位风险管理职责，并监督各项风险政策的执行情况，定期进行风险政策完善与调整。建立健全内部控制和内外部审计制度，完善内部控制措施，持续督促提升业务经营、风险管理、内控合规水平，审计部门需独立检查与评定风险管理机制运行的有效性和全面性；各业务部门作为风险管理的第一责任人，具体执行风险管理相关权限管理、限额管理要求。

16、二、负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划；

17、合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件，其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。

18、合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。

19、那么合规部的岗位职责有哪些？

20、三、负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行年度规章制定计划，对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等；

21、主动发现、评估、检测和报告合规风险，负责具体合规工作方案的拟定，使得合规工作能够顺利开展。

22、十七、负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜；

23、商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

24、中信银行行训是：

25、一、负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；

26、十九、负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作；

27、二十一、负责完成上级领导交办的其他工作。

28、十八、负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作；

29、诚信合规，团队制胜

30、银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。系统性原则，是指合规管理应当运用系统观点进行系统的和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。管理地位与职责明确的原则，随着合规管理重要性的日益提升，根据组织原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。

银行合规警言警句

31、十二、负责全行知识产权管理工作，包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权申请，全行知识产权权利维护及侵权应对工作等；

32、市场风险方面，银行需及时跟踪市场行情，预判市场趋势，有针对性的布局资产配置。同时，建立与完善风控体系，及时识别、预警相关核心指标变动，警示者采取相关策略，提升产品抗风险能力，在一定程度将市场风险维持于较低水平。流动性风险方面，一方面需进一步完善风险管理体系，对相关核心指标实时监控，在指标达到阙值时发出预警，及时甄选解决方案并采取相应措施；另一方面，通过建立多层次流动性储备体系，完善压力测试，切实有效地提升流动性抗冲击能力。最终将流动性风险控制在最低限度。委外业务道德风险方面，可引入MOM管理模式，多维度、多层次、系统性评价委外机构候选人，避免将资金委托于缺乏有效运营机制，机构健康度较差的候选人，切实有效地降低委外业务道德风险。

33、主要职责和作用：

34、（1）搭建全面风险管理框架

35、六、负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本，负责管理省行标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行打印使用审批表的审批；

36、二十、负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作；

37、中信银行口号是：用我们的智慧，为您创造财富

38、操作风险方面，能够识别评估高频率风险事件，并能够实时预警，内控措施切实有效保障风控体系运作，互动式的人员监控体制灵活高效，最大程度地降低操作风险事件的发生。声誉风险方面，可指定专人对声誉风险事件进行监测，同时，完善客户投诉反馈机制及消费者权益保护制度。从多角度、多层次减少社会负面评价，增强负面舆情处理化解的及时性，降低声誉风险事件。信用风险方面，银行需切实有效地甄别低质量标的，使得违约事件发生概率控制在阙值以下，即使风险事件出现，也不会影响业务整体运行，机构运营平稳可控。合规风险方面，一方面可通过风控信息系统的实时监控，预警核心指标异常变动，防范相关风险事件发生；另一方面，通过专人定期检查，不定期抽查，及时发现问题，及时反馈与处理相关事件，最终彻底消除合规风险。

39、（3）重构转型背景下的新型风险管理体系

40、协助领导构建起集团公司的合规管理体系，制订、修订集团公司的合规手册以及其他的合规风险管理规章制度。起草集团公司的年度合规管理计划。

41、审查集团公司的内部管理制度和业务规程，并提出合规的改进建议，定时组织合规培训，向集团公司员工提供合规咨询服务

42、银行合规管理是商业银行在日常经营活动中主动识别、评估、监测和报告合规风险，并且主动采取适当纠正措施，控制和管理银行合规风险，以避免因违规经营而导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等的动态循环过程。

43、四、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导下级机构再转授权工作，组织对法人授权制度执行情况的监督检查等；

44、（2）优化传统风险管理体系

45、随着我国经济环境、监管政策的不断变化，银行业务也正逐步走向多样化，各类产品创新层出不穷，传统风险管理体系已难以实现对新型风险的管理与防范。在此背景下，银行亟需优化自身传统风险管理。在风险管理建设中，可从以下三个角度出发考虑。

46、中信银行誓词：诚实守信是我们的理念为您创造财富是我们的追求；尽心尽力全心全意您的满意就是我们最大的回报。严守信贷纪律，恪守职业道德，约束自身行为，努力学习业务，提高自身素质。

47、十六、负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系；

48、商业银行传统管理风险主要有操作风险、声誉风险、信用风险和合规风险，在转型过程中，需进一步对传统优势风险管理内容进一步优化，以适应业务创新要求。

49、风险分散(多样化相互独立的形式)2.风险对冲(购买与标的资产收益负相关的某种资产或衍生产品)3.风险

50、对于违规事件进行调查处理，并起草违规的处理决定。及时梳理集团公司的内控流程，并提出相应改进建议

51、十四、负责全行关联交易、内部交易管理工作，承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作；

52、认真完成领导指派的其他工作。

53、十、负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作；

54、业务，个人的或某个机构的专业工作。合规，符合规定;遵守法律、法规、监管规则和标准。